通过微信公号推介私募产品，海棠投资董事长被警示 全球百事通
(资料图)
3月20日，深圳证监局公告，对深圳海棠投资有限公司（下称“海棠投资”）采取责令改正措施，对海棠投资时任法定代表人宋跃出具警示函。
经查，海棠投资在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：
一是通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品；
二是未采取问卷调查等方式，对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件；
三是未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；
四是未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第十四条、第十六条第一款、第二十四条、第二十六条的相关规定。宋跃自2016年3月23日至今担任海棠投资的法定代表人、执行董事，负责公司日常经营管理，对公司上述违规行为负有责任。
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